篇一：物资管理岗位廉洁风险表现
丝路视野关于物资招标采购管理中廉洁风险的分析与思考龙小伟（重庆能投商贸有限公司，重庆 400061）摘 要：本文以从事招标采购管理的专业型企业为研究对象，总结了其在物资招标采购活动存在的思想认识不到位、制度建设不完善、业务流程不规范、监督检查不落实的四种风险，并分析了强化物资招标采购活动廉洁风险防控的几个实现途径，最后提出了对如何构建物资招标采购管理廉洁风险防控机制进行了思考并提出了建议，以期对从事招标采购管理的专业型企业进行廉洁风险防控有所启示。关键词：物资招标采购 廉洁风险 思考实践证明，对物资实行集约化的招标采购，有利于最大限度的降低采购成本，从而有效地促进企业的综合效益最大化。如果招标采购运作不当，就容易滋生腐败，产生不廉洁现象。特别是具有招标采购管理职能的专业型企业，其工作人员都在不同程度上承担着管理职责，都可能存在“权力寻租”现象。因此，深入分析物资采购过程中的廉洁风险并制定相应的防控措施，对从事招标采购管理的企业来说，显得尤为重要。[1]一、物资招标采购活动中存在的廉洁风险（一）思想认识不到位的风险廉洁风险，是指因职位而获得权力的人在履行其职责的过程中发生腐败行为的可能。廉洁风险防控机制就是针对可能出现腐败行为而建立的预警机制，通过提前发现、及时提醒、尽早纠正等手段，把发生腐败的可能降低到最低限度，从而预防和化解权力运行中的腐败风险。但在招标管理活动中，往往存在着因思想认识不到位而导致的廉洁风险：一是领导对廉洁风险防控机制建设认识不足，重视不够。在企业的经营管理中，没有真正意识到廉洁风险防控机制的作用和效能，低估了廉洁风险给企业带来的损失。突出表现在企业经营实践活动中过分注重业绩，存在对廉洁建设工作“说起来重要，做起来不要”“风险离我很远，与我无关”等错误认识；二是在思想上存在抵触情绪，认为搞廉洁风险机制建设既浪费时间和资源、干扰了正常业务运行，又收不到到明显效果，是一种“不务正业”的行为，从而导致廉洁风险防控机制建设不能有效开展，从而助长了腐败现象的滋生；三是不能正确处理好“管好”和利用职权干预招标采购活动”“要么管理缺位、放手不管”等两种极端现象，从而为腐败的滋生提供了空间。（二）制度建设不完善的风险制度建设是抓好工作的根本，具有根本性、全局性、长期性和稳定性的特点。制度建设在廉洁风险防控机制建设中，发挥着关键核心作用。然而，在物资招标管理活动中，仍然存在着因制度建设不完善而导致的廉洁风险：一是招标采购职权过分集中。具体到物资招标采购业务上，表现为物资计划管理、物资采购管理、物资配送管理、合同管理、货款支付管理等职权未能有效分解，反而将关键性职权集中在一起，从而降低了不法供应厂商的“运作”成本，加大了利用职权发生腐败行为的风险；二是权力制衡机制的相对缺失。具体到物资招标采购管理中，主要表现在对供应商选择、质量、合同、配送、结算等关键环节的制度建设不完善，未能做到每个环节都有制度支撑，缺少相关的监督制衡机制。与此同时，与权力过分集中不相适应的是监督管理疲软无力，从而容易使某些环节“自由量裁权”限定范围过大，权力不受约束，导致腐败风险的增加。·88·（三）业务流程不规范的风险通过调研分析，结合物资招标采购企业的实际，笔者梳理了物资采购管理过程中招标公告发布、招标文件审核、专家抽取、开标评标、中标公示等五个关键环节，而业务流程不规范的廉洁风险也同样存在与这五个重点环节之中。主要表现为以下几个方面：一是信息发布不及时，缩小潜在投标人获取关键信息的范围；二是操作程序不规范，处于关键环节的管理人员自由量裁权过大；三是时间控制不严格，存在超时或延时现象；四是审核程序不完善，导致招标文件中存在定义不明确的条款；五是抽取专家不严谨，未能有效避免人为因素；六是公示内容不完整，有意回避关键信息。（四）监督检查不落实的风险监督检查机制的建立，能够有效抑制和预防腐败行为的发生。有效落实监督检查机制能够规避和减小物资招标采购的风险。在具体实践中，相关的监督检查制度、规定、办法都难以有效落实。表现为：一是重形式而轻实质，对不规范的操作行为冷眼旁观、做“好人”、“睁一只眼、闭一只眼”；二是监督检查部门工作人员由于对招标采购业务流程不熟悉、对相关专业知识和技术不了解，监督工作仅仅停留在形式和表面上，从而给违规操作提供了便利条件和可乘之机；三是对招标活动的前期准备工作的监管力度不够，参与程度不够，没有对招标采购活动产生应有的约束作用；四是对招标活动跟踪监管缺位，导致对中标合同的履行，违法分包、转包行为，技术变更，质量要求，售后服务等环节的监管中形成“盲区”。[2]二、加强物资招标采购管理廉洁风险防控机制建设的实现途径（一）找准廉洁风险点加强物资招标采购管理廉洁风险防控机制建设的前置条件是查找廉洁风险点。风险点是制定防控措施的依据，找准风险点决定了廉洁风险防控管理工作是否有效。因此，在风险点查找中，应该重点把握好三个关键环节：一是理清岗位职责和权限，对业务流程进行全面梳理，明确岗位职责，划清管理界限；二是找准风险点，围绕岗位职权运行找准可能出现廉洁问题的关键点和重要环节；三是分析评估风险，遵循“就高不就低”的原则，要按照权力大小及产生腐败可能性的大小，对风险点进行评估并划分风险等级。[3]（二）建立和完善廉洁风险防控管理机制廉洁风险防控管理工作要取得实践，严密有序的运行机制是保障。建立和完善廉洁风险防控管理机制，重点要从以下几个方面入手。1.建立风险点定期排查机制。通过定期排查风险点，及时发现新问题、新情况，不断为行使招标采购职权的人敲响警“干预”两者之间的关系，在招标采购活动中往往出现“要么
篇二：物资管理岗位廉洁风险表现
关于物资招标采购管理中廉洁风险的分析与思考
物资招标采购管理是企业日常运作中非常重要的组成部分。物资采购对于企业的正常运转和生产都有着至关重要的作用。在物资招标采购过程中，廉洁风险是一种常见的问题。所谓廉洁风险，是指在物资采购过程中，存在着可能发生的贪污腐败、滥用职权等现象。这些不良行为可能使企业损失惨重，不仅会影响到企业的形象和声誉，还会对企业的经济利益造成不可弥补的损失。因此，在物资招标采购管理中，如何有效地防范和管理廉洁风险，成为了一个亟待解决的问题。
一、廉洁风险的产生原因
1.利益诱惑。物资采购涉及到大量的资金和物资，某些人会被巨大的利益诱惑所驱使，而丢弃职业道德和法律法规，进行违规操作。
2.责任不明确。在招标采购过程中，可能存在责任不明确的情况，某些人会以此为机会，弥补自己权力掌握不足的缺陷，滥用职权。
3.相互勾结。采购人员与供应商之间可能存在相互勾结、内外勾结的情况，为了谋求自己的利益，互相勾结，违规操作，获得不当利益。
二、廉洁风险的危害
物资招标采购管理中的廉洁风险，不仅会对企业的经济利益和声誉造成损失，更可能伤及国家和民众的利益。具体表现在：
1.影响公平竞争。如果招标采购过程中存在廉洁风险，就会导致供应商非公平竞争，严重影响采购市场的公平竞争。
2.浪费公共财产。如果招标采购过程中存在拉关系、钻空子等违规行为，就会浪费公共财产，输送非优质低价的货品。
3.损害国家利益。如果企业长期存在廉洁风险，可能会涉及国家安全、公共安全等问题。一旦发生重大损失，将会严重损害国家利益。
4.影响社会稳定。如果企业在招标采购过程中滥用职权、贪污腐败等违规行为，将会引起公众对其的不满和不信任，影响到社会的稳定和和谐。
三、廉洁风险的防范与管理
为了有效地防范和管理物资招标采购管理中的廉洁风险，企业需要采取以下措施：
1.加强规章制度建设。企业需要建立一套完善的招标采购管理规章制度，明确进程管理、责任分工、审核措施等标准化流程，规范化操作。
2.加强岗位培训。企业需要加强采购人员和相关人员的岗位培训，包括法律法规知识、职业道德教育等。
3.加强监管与审核。企业需要设立专门的监督和审核机制，对所有招标采购活动进行监管和审核，及时发现和纠正存在的问题。
4.加强信息公开与参与。企业需要加强市场信息公开，允许更多的供应商参与招标采购活动，增强市场的公平竞争。
综上所述，物资招标采购管理中廉洁风险是企业长期面临的问题，企业需要充分认识到其危害性，并采取相应的防范和管理措施，以确保招标采购活动的公平、透明、公正和合法，从而更好地推进企业的发展。
篇三：物资管理岗位廉洁风险表现
浅析物资管理中的廉洁风险及防范措施
摘要：风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。
关键词：廉洁；风险；应对；措施
1管理现状及存在问题
供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。
1.1供应商资质核实环节
市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权；参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。
1.2设计联络会环节
设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数)；更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。
1.3验收环节
验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场；二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解；三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。
1.4结算环节
目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付；当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。
2应对措施
2.1供应商资质能力核实
为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手：
(1)严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。
(2)建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。
(3)加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。
2.2设计联络会
设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。
2.3验收环节
为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手
(1)成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。
(2)验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。
(3)验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。
(4)验收组成员不得私下和供应商接触。
2.4结算环节
严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。
3建设电力物资管理廉洁文化廉洁文化建设要贴近实际才能提高针对性，物资管理廉洁文化建设要从“因时、因事、因人”入手增强文化建设
3.1“因时”建设物资管理廉洁文化
廉洁文化的发展与特定时期的管理结构和管理文化密切相关，一般只要有权力的设立，廉与贪、勤与惰的对立观念，腐败与反腐败的斗争就必然存在。廉洁文化不仅有其共性，还有个性，即使是同一区域、同一行业，研究廉洁文化的针对性也要注意它的“特定”含义。当前时期，电力企业物资管理提出了现代的供应链管理体系，在闭环管理思路下职工按供应链管理理念开展物资管理工作，逐渐形成电力企业物资管理文化。供应链管理要求电力企业对
采购物资的上下游整个供应链系统进行计划、协调、控制和优化，在提高供货可靠性和灵活性的同时，降低成本、实现企业整体流程品质最优。当前物资管理廉洁文化建设应该体现当前供应链管理的时代特征，比如“集约、规范、高效”的物资管理理念，这样才能提高廉洁文化建设。
3.2“因事”建设物资管理廉洁文化
供应链管理体系明确了电力企业物资管理的核心业务流，物资管理廉洁文化可对应核心来开展建设，能很好地增强针对性，这些核心包括计划及需求管理、采购及供应商管理、履约及品质控制、仓储配送管理、逆向物流管理，倘若日后文化建设成熟的话还可以对各子模块建立各子文化。下面就核心模块的个别节点对物资管理廉洁文化建设进行阐述。
需求计划管理虽然不是廉洁风险最直接的环节，但是却是物资管理与廉洁萌发关系的第一环节，廉洁文化也应该从第一环节就进行渗透，要通过廉洁文化教育让需求计划把关人员意识到计划把关的重要性，计划对后续环节的影响，计划把关工作兼有监督倡廉的性质，尽量避免通过指定规格型号等方式来变相指定供应商，尽量保证审核通过的计划准确，尤其是采取及时管理办法（jit）的项目物资，假如计划没把关好就，采购回来的东西不适用就会形成闲置，就会给仓储管理造成压力，无论如何努力开展闲置物资再利用出库，假如还是不断有买错剩余的物资，企业的闲置物资库存积压量还是降不下来，同时也增加了这些物资后续管理的廉洁风险。
3.3“因人”建设物资管理廉洁文化
在电力企业里面廉洁文化建设，要根据不同的对象施以不同的教育内容，增强针对性。不仅加强物资管理领导层面的廉洁教育，还针对物资管理的采购人员、品控人员等重要岗位，针对招评标、质量检验、报废拍卖等重要业务及其关键环节宣扬廉洁精神，使受教育人实现“不敢腐败”的思想转变。此外，往往提高一个群体的文化水平是个长期及致几代人的过程，随着电力企业物资管理日益提高的管理要求，一批接一批从高校毕业的知识人材加入了这个行列，培育物资管理“下一代”的廉洁进取精神是不可忽视的。把廉洁教育贯穿于物资管理关键岗位人员的培训、选用、管理中，对新任职的人员进行以灌输廉洁理念为主题的廉洁谈话，超前防范，早打预防针，增强免疫力。
参考文献
[1]赵晓林，常桦.现代企业廉洁文化手册.中国言实出版社.2012.
[2]郑宝森.国家电网公司物力集约化管理实践与创新[M].北京：中国电力出版社，2015.
[3]国家电网公司.国家电网公司供应商资质能力核实标准[s].北京：中国电力出版社，2013.
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