下面是小编为大家整理的2022年度融资廉政风险防控标准,供大家参考。希望对大家写作有帮助!
融资廉政风险防控标准4篇
第一篇: 融资廉政风险防控标准
XXXXXXXX小学
廉政风险防控台账
风险点 风险等级 防控措施 责任人
1 、不依法履行职务，学
校人财物管理中的重大问题 1、坚持依法治校。
2.坚持“三重一大”事项集体
不集体研究，搞个人说了算。
研究决定。
3.充分发扬民主， 自觉接受全校师生监督。
2、利用职权和职务上的影响 4.按照廉洁自律准则，带头遵守廉洁自律各项规章制
01 谋取不正当利益。
3 、干部人 高 度。
校长
事管理中不依法履职。
1
自律各项规章制度。
不严格自律， 利用职权和职务
上的影响谋取不正当利益。
2
1、对容易发生腐败的重
3
和浪费。
7、固定资产管理不规范，
固定资产入册入账不按照相关程
序进行，造成国有资产流失。
4
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事。
2、教学管理中执行制度不力 ,存在人情关。
3、组织考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题 ,造成严重后果。
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正。
5、
6教材教辅违规征订或在征订
过程中发生不廉洁行为。
6、招生中把关不严或弄虚作假。
7、教职工教育教学科研成果评定公开和透明度不够。
8、组织师生开展竞赛公平、 准确度不够。
9、由于组织不力导致工作流于形式， 收不到预期实效的风险。
1、教师考核、职称评审等工作中弄虚作假， 把关不严造成工作失误。
2、公章使用
7把关不严格。
3、公务接待中收受回扣、好处。
1、严格执行标准，加强自律意识。
2、严格按工作
教务处主任
程序、要求和工作纪律办事。
3、按照实事求是的原则抓
中 好教学常规管理。
4、加强管理，培育廉洁、高效有序的
工作作风。
5、认真学习廉政建设有关规定，提高自身的
素养。
1、加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收
受好处等不廉洁行为。
2、严格按政策办事，努力做到公 办公室主任平公正。
3、设立群众举报电话，严肃工作纪律。
中
5
1、对班主任管理未能做到公心处事。
2、评选三好学
8生、模范干部等不按程序办理或弄虚作假。
3、校园安全工作落实不到位。
1、对全校少先队评优评先把关不严。收受好处、以权谋私。
2 、对大队委竞选把关不严，以权谋私，收受好处。
3、没有认真做好少年儿童的思想道德建设， 队员出现严重
违法违纪行为。
4、组织少先
09
队主题教育活动不够丰富多
彩，队员不满意。
1、严格执行标准，加强自律意识。
2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事。
3、加强班务管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
4、强化安全措施，坚持
中 安全工作检查制度。
1、加强学习，廉洁自律。严格按照评选条件严格审核把关，接受群众监督。
2、加强学习 ,廉洁自律。严格按照评选条件公平、公正、公开进行量化评选。全过程
接受群众监督。
3、树立“德育首位”意识，采用各种形式，发挥队组织优势，切实提高少年儿童道德素质。开
中 展日常行为规范和遵纪守法教育。
4、关心少先队员身心
健康，积极组织各类文体活动，满足队员的需求。
政教处主任
少先队辅导员
6
中,收受学生家长礼品等影响评定的行为。
资金流失。
4、不认真审核单
等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
据，导致违规票据入账。
班主任及教师
学校会计
7
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不
严，发生不廉洁行为。
2、不
8
第二篇: 融资廉政风险防控标准
全面推行廉政风险防范，做清正廉洁的执法者
监狱是国家刑罚执行机关，监狱警察手中不同程度地掌管执法权力和行政资源，面临各种诱惑和考验，且权力越大，掌控的资源越多，廉政风险越高。因此，监狱廉政风险始终客观存在。而每个有权力的岗位都有可能产生腐败，这就是岗位廉政风险。胡锦涛总书记指出，“坚决惩治腐败是我们党执政能力的重要体现，有效预防腐败更是我们党执政能力的重要标志”。笔者欲就廉政风险防范管理工作的概念和内涵，监狱在廉政风险防范机制方面存在的不足，廉政风险点研判分析、廉政风险防范机制建设等问题，作一些探讨，谈一点浅薄的认识。 一、全面理解廉政风险防范管理工作的概念和内涵 廉政风险防范管理工作理念是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念和方法，引入到预防腐败工作之中，在加强预防腐败工作领域进行大胆尝试创新, 初步形成的预防腐败工作的新机制。 廉政风险，是指实施公共权利的主体可能产生或发生滥用公共权利谋取私利的可能性。有的人认为，廉政风险主要是指权力运行中易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节。总之，这既是一个有可能发生的预设性命题，又是一个客观存在的，需要认真加以防范的实际问题。监狱廉政风险可以理解为，监狱在监管执法权力运行中易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节，以及可能产生或发生滥用公共权利谋取私利的可能性。 廉政风险具体可分为思想道德风险，外部环境风险，制度机制风险，岗位职责风险四种类型。思想道德风险，指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。外部环境风险，指为了达到行政结果有利于自身利益的目的, 行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。制度机制风险，指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险。岗位职责风险，指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德，外部环境和制度机制等方面的实际风险, 可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职，以权谋私等严重后果的廉政风险。在四类廉政风险的相互关系中：思想道德偏误是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的主观诱因；
外部环境影响是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的客观诱因；
制度机制缺陷是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的必要条件；
岗位职责失范是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的关键环节。各类廉政风险的表现形式、方式不一，但其危害结果都是一样的。 二、监狱廉政风险防范机制存在的主要问题 （一）思想防范不到位。在经济转型期，伴随着经济全球化、文化多元化、价值观念多样化，利益关系、分配方式和生活方式也日益多样化，这些都在客观上影响并冲击了广大监狱警察的思维方式和价值观念，容易滋生以权作交易的“市场型交换”的腐败行为。有些监狱警察艰苦奋斗意识不强，不比贡献比待遇，不比成绩比轻闲，个别监狱警察甚至于迷恋酒桌歌厅、扑克麻将，经受不住糖衣炮弹的“袭击”，在别有用心人的“攻关”下，产生“人情案”、“关系案”等现象。甚至用权力为自己和亲友谋取不法利益，吃、喝、卡、要、拿、占、报也就屡禁不绝，造成了有法不依有章不循的现象，严重违背了权力运作的法律初衷，损害了国家和广大人民群众的利益，损害了监狱整体形象。“权大于法”遗害无穷，既催生了权力腐败，又加大了廉政风险。 （二）监督机制不够强。一是内部监督软弱化。而监狱基层没有专门的监督机构，更多的是兼职监督人员。虽然年年签订党风廉政建设责任状，但大多流于制度层面，没有将党风廉政建设责任制拓宽和深化；
监督工作只停留在一般号召上，未能发动广大监狱警察职工以积极的心态投入到监督与被监督行动中去。二是监督多元化但合力不够。监狱现行的监督体制是多元的，设立了行政监督、社会监督和党内监督等，但在实际工作中结合不够，往往是头痛医头、脚痛医脚，没有形成整体效应。尤其是决策权和监督权的一体化，使监督主体和客体时常错位，以致对权力的监督难以实施。整体监督的乏力，给以权谋私、徇私枉法者带来可乘之机，也使廉政风险居高不下。 （二）风险评估不够深。毕竟，查找廉政风险点，从某种意义上说，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，包括其中许多自由裁量权的活动范围和许多可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有的人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制。出现了“政治学习抓得不够紧，业务程序有待进一步规范”等等泛泛而谈的空话，甚至有的竟交上一张“白纸”，说是“因为无权而没有风险可找”。这些风险点普遍具有肤浅、雷同、凑数的特征。 （三）工作机制不平衡。中央颁布了《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》，明确了今后五年推进惩治和预防腐败体系建设的指导思想、基本要求、工作目标和主要任务，监狱系统虽都进行了学习宣传动员、制定实施意见、查找风险点、岗位责任公示等廉政风险防范机制建设的规定动作，多数单位都能按照上级统一部署逐一开展各阶段的工作，但是也有一些单位领导没有重视，就简单套个文件，没有下一步的行动，或者进行岗位公示就形式一下就被放在了角落。有些单位重视不够，积极性不高，造成廉政风险防范机制建设工作开展的不平衡性。 （四）机制推进不常态。思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责等四类廉政风险，都在不停的变化和发展。因此，岗位廉政风险防范机制建设也是一项不断优化，往复循环的工作，有“回头看”才有对比，才有完善的可能，而做好优化的基础也是要“回头看”，这个“回头看”就是评估。每年度，虽然在年末的党风廉政建设责任制考核中纳入了岗位廉政风险防范机制建设的考核，但只是形式和面上的简单考核，没有量化，不够经常，也比较原则简单。 三、监狱廉政风险点的识别分析 监狱廉政风险防范管理，即运用现代管理学的理念和方法，监狱围绕重点部门和关键岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点。开展廉政风险点排查防控工作，目的是针对监狱系统不同层面、不同业务、不同岗位的特点，排查出廉政风险所在，进而综合运用教育、制度、监督、改革和惩处等措施，有效实施风险防控，进一步减少各类违纪违法行为的发生。按照职能，围绕刑罚执行权、狱政管理权、教育改造权、干部人事权、财物管理权、经济管理权的行使，对每个部门、每个岗位、每个警察的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，绘制工作流程图，逐一排查廉政风险点，着力查找各级班子权力运行、警察执法执纪、生产经营、狱政管理过程中比较容易发生的廉政问题。认真梳理岗位廉政风险点，重点围绕人财物管理和服刑人员减刑、假释、保外就医等重要工作岗位和执法环节。全面梳理易出现经济腐败、私设小金库、暗箱操作、执法不公，以及针对服刑人员奖分考核和减刑、假释、保外就医等执法环节进行吃、拿、卡、要的岗位廉政风险点。监狱领导的主要风险点：在干部的职位升迁、岗位调整、奖励等方面违反政策规定和程序；
干预正常执法活动。监狱警察的主要风险点：接受吃请送礼，容易在服刑人员的减刑、假释、保外就医、百分考核、分级处遇、调换工种岗位等工作中影响监狱有关单位和个人的执法行为。在查找廉政风险点过程中，应当重点排查以下四个方面的风险： 一是排查防控监狱领导干部日常工作。领导干部廉洁自律、以及在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、干部选拔任用、调配、奖励等方面履职用权存在的风险。 二是排查防控监狱警察日常管理工作。罪犯计分考核；
罪犯行政奖惩呈报；
罪犯减刑、假释、保外就医、监外执行；
罪犯服刑场所变更；
罪犯工种安排；
罪犯生活卫生及狱内超市管理；
民警与罪犯亲属之间关系处理等方面存在的风险。要查找岗位风险，按照全员参与的要求，组织所属人员对照履行职责、执行法律和制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等方式，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容、表现形式，报所在科室、分监区或党组织审核。 三是排查防控监狱重大重要工作。监狱体制改革及布局调整专项资金使用；
监狱、劳教所与监狱企业、劳教企业财务管理；
设备材料、大宗物资购销；
政府采购；
土地租赁；
基本建设项目管理；
国有资产保值增值方面存在的风险。查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易发生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委、纪委备案。 四是排查防控纪检监察监督管理工作。纪检监察机构及其人员在对人财物管理工作实施监督、处理信访举报、查办违纪违法案件、处理收缴违纪违规款项等方面存在的风险。 监狱廉政风险主要源于监管执法权，以及为此而提供各类服务保障的岗位职权，每一项权力就是一个廉政风险点。按照以上分析，笔者认为，可分为刑罚执行权、狱政管理权、教育改造权、行政奖惩权、刑事起诉权、人事财务权、经济管理权、纪检监察权、综合服务权九类，再具体细化出不同的风险点。依据这些权力涉及到的具体监管执法事项，以图标形式标出其分布在何种岗位、由谁来行使，从而直接形成出了一张廉政风险分布图。在排查风险的基础上，采取放大问题管理的方式，各级党组织对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。经组织审核把关后，将风险点逐一汇总、登记造册，逐级书面报告上级廉政风险防范管理领导小组。 四、监狱廉政风险防范机制建设的思考 风险指遇到破坏或损失的机会或危险。为消除或减少风险，化险为夷甚至转害为利，而制定的策略，计划，方案，组织制度等，就是风险防范机制。在监狱廉政风险防范机制建设方面，建议采取以下途径： （一）建立长期的廉政教育机制，是监狱廉政风险防范机制建设的思想基础。一是要抓好以“树立正确的权力观”为主题的教育活动，帮助监狱警察牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，坚持用权为公，廉洁从政。二是要注重典型示范和警示教育。组织监狱警察学习郑培民、任长霞等清正廉洁、勤政为民的先进事迹，注重发现、培养、树立本系统的先进典型，用身边的人和事教育监狱警察。同时充分利用典型违法违纪案件，组织大家以案说纪，以案说法。三是要进行对比反思，利用节假日和纪念日举行座谈会、报告会，引导监狱警察比过去、看现在、想将来，爱岗敬业，遵纪守法。四是进一步组织监狱警察学习党纪条规，使大家明确是非界限，增强防微杜渐、拒腐防变的坚定性和自觉性。五是要强化自我教育。把预防教育向“八小时”之外和家庭及社会延伸，使监狱警察不仅在工作圈，而且在生活圈、社交圈和娱乐圈都能慎独自省。通过系列教育，使每个监狱警察始终保持清醒的头脑，堂堂正正做人，清清白白执法，踏踏实实做事。 （二）构筑严密的反腐败组织机制，是监狱廉政风险防范机制建设的重要保障。胡长青、成克杰、王怀忠、慕绥新等高官的犯罪案件给我们警示：加强对党内一把手的监督势在必行，更是对领导的一项有效保护措施。结合监狱工作的实际，要建立严密有效、能够互相监督的组织体制，把贯彻执行党风廉政建设责任制作为一项严肃的政治纪律，重点抓党风廉政责任制、部门责任制和岗位责任制的配套和细化工作，通过签订《党风廉政建设责任状》，明确各单位“一把手”对本单位党风廉政建设的责任，班子成员对分管范围内的党风廉政建设工作要各负其责并建立责任追究制度。要着力抓好有关事项登记报告制度、民主生活会制度、定期分析反腐败工作制度等廉政建设制度的落实。通过建立严密的组织体系，促进各项廉政制度的实施到位，有效强化对一把手的监督作用。 （三）强化严格的执法督查机制，是监狱廉政风险防范机制建设的有效方法。一是拓宽信访渠道，强化查处力度。通过执法监察、内部审计、专项清理、问卷调查、行风测评等多种形式获得违法违纪线索，同时加强与纪委、公安、检察、法院等部门的联系，从这些部门获得线索。设立信访接待室和举报电话，领导亲自接待来访，亲自批阅信件，做到件件有落实，事事有结果。二是认真履行程序。坚持实事求是，划清违纪与否的界限，认真履行办案程序，保证办案质量。三是开展信访分析、执行报告制度。为及时掌握信访动态，增强纪检工作的针对性，及时写出书面报告，并报上级纪检、监察部门，供领导决策参考。 （四）完善公正的监督制约机制，是监狱廉政风险防范机制建设的关键环节。进一步强化对执法权和行政管理权的监督制约，发扬民主，畅通监督渠道，完善政务公开制度，实现透明执法，促进廉政建设。一是以正常开展特邀监察员和行风义务监督员监督活动为基础，拓宽社会监督渠道。二是加强与检察、纪检等部门的密切协作，完善预防职务犯罪工作机制。认真分析和研究新形势下监狱职务犯罪的新特点、新趋势，及时制定预防措施，防微杜渐，有效遏制职务犯罪现象。三是实行专项监察，对执法权和行政管理权加大监督力度。针对人事管理、经费管理、基建、大宗物品采购等容易产生问题的环节，建立和完善必要的制度和审批程序，杜绝个人说了算。对执法监察中发现的问题，及时向党委和纪检组织作汇报，并将有关结果及时予以通报，以确保廉政工作的有效性。
（五）建立科学的预防措施机制，是监狱廉政风险防范机制建设的有效手段。“凡事预则立”，要防范与化解廉政风险，首要任务是关口前移、把风险防范意识融入日常监狱工作中，全面查找风险点，防微杜渐，减少发生腐败的可能，从根本上保护干部。按照上面提到的四大类廉政风险，结合实际，一是把“职能责任”明确化，“权力运行”公开化。通过梳理、细分、排查，对监狱管理、罪犯管理、财物管理、经济财务、队伍管理等可能出现的各种漏洞与问题，归纳分析，从中找出带有共性和规律性的问题，寻找到风险点，把全部工作事项中可能的风险明确无误地标示出来，制作风险分布图，明确哪些涉廉事项存在廉政风险，风险分布在什么岗位，列明风险事项及风险度，并针对风险点制定有效的防控措施和应对策略，从而使执法权、管理权、奖惩权、教育权等监狱执法权规范运作，对所有可能发生的廉政风险实施有效控制。二是全员参与查找。监狱廉政风险防范涉及监狱监管与监狱执法的各个管理环节，具体可分为思想道德滑坡风险、制度机制漏洞风险、岗位职责履行不到位风险等，需要各管理层、各部门、各层次全员参与。因此要针对每一个岗位、每一个工作环节、每一个人查找廉政风险点，使每一道工作程序、每一个工作岗位、每一名工作人员相对的廉政风险点明晰化。
第三篇: 融资廉政风险防控标准
校长廉政风险防控
西陵区 学校岗位廉政风险防控表
姓名
职务（岗位）
校长兼书记
校长是学校的法人代表人、行政负责人，主持学校工作并对政府主管部门承担学校教育教学管理的全部责任，对学校的教育教学、行政管理等各方面工作全面负责、统一领导。具体职责为：
1、全面贯彻落实党的教育方针和国家政策法规以及上级党政部门的指示，坚持社会主义的办学方向，全面组织实施素质教育。
2、组织制定并逐步完善学校管理规章，保证各项工作有章可循，逐步实现学校管理的制度化、规范化，科学化。大力推进校务公开工作。
3、组织制定学校发展的长远规划、学年度和学期工作计划，参岗位
主要 职责
与阶段性工作和重大活动方案的讨论，努力使全体教职工明确工作目标、步骤和方法。
4、坚持不懈地进行学风教风校风建设,在教职工中坚持廉洁从教等师德师风教育,在学生中坚持开展崇廉尚洁教育,不断创新校园廉政文化建设。
5、定期主持召开行政会，检查阶段性工作落实情况，提出后阶段要求。定期召开教职工大会，传达上级指示精神、小结阶段工作、布置后段工作。
6、领导教育教学工作，经常深入到教育教学的活动中去调查研究，经常参加班主任例会和教研组长会议,确保德育工作内容和措施
的落实，切实加强对教学和教科研的指导，努力促进全体学生全面而又主动地发展。
7、领导总务工作，主管财务室，贯彻勤俭办学和总务工作为教育教学服务的原则，合理配置、科学使用并严格管理学校财物，不断改善办学条件、不断优化育人环境、不断提高保障水平。
8、贯彻民主集中制原则，定期向教职工代表大会和上级主管部门报告工作，自觉接受上级主管部门、学校党组织、师生员工以及社会各方面的监督并认真听取大家的意见；
9、领导学校安全、文明创建工作及档案工作，切实加强档案室的建设与管理；
负责学校人事、职称及年度考核工作。
10、主管校务处，加强对校务处工作的检查和指导。
11、副校长外出时，承担副校长所分管的全部管理工作。
3
岗位 潜在 风险
风险 等级 防 控 措 施 防控 承诺
经学校支委员会讨论，同意 校长 岗位的廉政风险点及岗位责任人 梅菊 同志的防控措施。在民主生活会和年度述职时报告执行学校党总情况。
支（支部）意见
学校支部书记、纪检委员签名：
违规处置 结果记载
第四篇: 融资廉政风险防控标准
.农村土地经营权流转管理
廉政风险防控图
提供材料
1.故意刁难申请人
防
2.不按规定程序受理风1.做到一次性告知所需材料，服控险
措3.无原因超时办理务热情周到点
施不能一次性告知所4.受理
需材料2.严格按规定程序办理不严格审查或故意5.3.明确办理时限、标准让虚假资料通过
申请人提出申请
领取并填写申请
防
风控
险1.措擅自改变审批结果
点施
审批2.违反程序、标准审批3.对符合条件的不批准
做出决定
防
风控险措点1.故意刁难申请人施
送达
办结
；
.
1.严格按照规定程序标准审批，加强监督；
2.建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。
责任主体：农村承包合同管理股
1.严格执行操作规范
2.明确办理时限，加强监督管理责任主体：农村承包合同管理股
.
对违反农村财务管理法律法规中直接责任人违法违纪行为的处罚廉政风险防控图
1.徇私舞弊，应立案不立案
2.玩忽职守，对不够条件的勉强
立案，损害一方当事人利益
3.超越职权，擅自销案
发现案件
风
险点
立案
防控措施
严格按照行政处罚事项的有关规定办理。具体措施
1.实行廉政、勤政承诺
2.内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查
3.纪检跟踪督察，举报投诉受理
1.夸大或缩小取证的范围防
严格按照行政处罚事项的有关规定控风2.延长或缩短调查取证的时间段，
措办理。具体措施：险直接影响案件的进程施点
3.隐报、擅改调查结果
取证1.服务承诺，回避制度4.办案过程中把关不严、事实不
2.内部监督检查，复查复审清、证据不足、作出错误处罚决定
3.纪检跟踪督察，受理举报5.丢失、损毁证据
4.健全办案管理制度6.以罚代管
严格按照行政处罚事项的有关规定办1.久拖不批或越权审批，无故理。具体措施：防风
控拖延案件办理1.执行内部监督检查，纪检组跟踪督察险措点2.利用职务便利接受贿赂为当制度施
意见2.严格层级审批制度，量化处罚标准事人谋利益
3.严格执行听证程序，重大案件必须集审批3.随意形式自由裁量权
体讨论4.法律法规运用错误
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全5.该上案审会的不上案审会，
信访投诉举报受理制度少数人说了算
责任主体：中心主任
严格按照行政处罚事项的有关规定办1.不按自由裁量权基准，随意予防
理。具体措施：风控以行政处罚
险措1.严格按规定进行执法2.随意从轻或减轻处罚点施
2.严格执行财务管理规定
处罚3.不依法履行重大案件处罚程
3.执行内部监督检查制度，纪检组跟
序
踪督察制度
4.截留或私分罚没款物，使用丢4.严格执行行政责任追究制度失或损毁扣押的财务责任主体：中心主任
防
严格按照行政处罚事项的有关规定风控
险办理。具体事项：措1.没有认真审查案件，造成审批
点施1.对案卷处理进行查处，加强对处罚和实际处理不一致结案审批
实施过程的监督；
2.加强政务公开，加强对台帐检查。
责任主体：中心主任
；
.
办结归档
.
农民负担监督管理廉政风险防控图
申请人提出申请
提供材料
防1.故意刁难申请人
1.做到一次性告知所需材控风2.不按规定程序受理料，服务热情周到措险施3.无原因超时办理2.严格按规定程序办理点
检查3.明确办理时限、标准4.不能一次性告示所需材料
责任主体：农民负担监督股5.不严格审查或故意让虚假资料通过
防
1.严格按照规定程序标准审风控
险措1.擅自改变处置结果批，加强监督
施点
2.违反程序、标准处置处置3.对符合条件的不予处置2.建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理
防
1.依法按照要求及时、准确、全控1.处置事项信息公开不及风
险措面公开重大事项决策过程
时、不全面点施信息公开2.加强社会、媒体监督作用，健2.处置事项信息与实际决全投诉举报监督制度
办结
；
.
.
农村土地承包经营权证核发廉政风险防控图
申请人提出申请
提供材料
防1.故意刁难申请人
1.做到一次性告知所需材料。服风控不按规定程序受理2.险措务热情周到
点施3.无原因超时办理受理2.严格按规定程序办理
4.不能一次告知所需材料
5.不严格审查或故意让虚假资料通过
3.明确办理时限、标准
责任主体：农村承包合同管理股
领取并填写申请
防1.严格按照规定程序标准审批，
风控
加强监督擅自改变审批结果险措1.
施点审批
2.建立问责机制，对违反规定的违反程序、标准审批2.
人员严肃处理
做出决定
防风控1.严格执行操作规范1.擅自改动内容，制作险措
点2.加强内部监管，严格执行责任证书不规范施发证
追究制度
责任主体：农村承包合同管理股2.不及时办结
办结
；
.
.
村内“一事一议”筹资筹劳复审
廉政风险防控图
村级提出申请
1、做到一次性告知所需材
料，服务热情周到2、严格按规定程序办理3、明确办理时限，标准
责任主体：农民负担管理股
材提供控料
防
风控1、故意刁难申请人
险措2、不按规定程序受理
施点3、无原因超时办理受理
4、不能一次告知所需材料
5、不严格审查或故意让虚
假资料通过
防
风控险措1、擅自改变审批结果
点审批施2、违反程序、标准审批3、对符合条件的不批准
1、严格按照规定程序标准
审批，加强监督2、建立问责机制，对违反
规定的人员严肃处理
做出决定
1、严格操作规范
2、明确办理时限，加强监
督管理
责任主体：农民负担管理股
防
风控险
措故意刁难申请人送1、点施达
2、拖延时间办理
办结
；
.
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农村土地承包经营纠纷调解和仲裁
廉政风险防控图
申请人提出申请
提供材料
1、故意刁难申请人2、不按规定程序受理3、无原因超时办理
4、不能一次告知所需材料5、不严格审查或故意让虚假资料通过
风险点
受理
防控措施
1、做到一次性告知所需材料，服务热情周到2、严格按规定程序办理3、明确办理时限、标准责任主体：仲裁庭
领取并填写申请
1、擅自改变审批结果2、违反程序、标准审批3、对符合条件的不批准
风险点
审批
防控措施
1、严格按照规定程序标准审批，加强监督2、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理责任主体：仲裁庭
1、故意刁难申请人2、拖延时间办理
风险点
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做出决定送达办结
防控措施
1、严格操作规范
2、明确办理时限，加强监督管理
责任主体：仲裁庭
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农村集体经济审计监督廉政风险防控图
制定方案
1、及时通知
2、不按规定程序受理3、无原因超时办理4、不能一次告知所需材料。
5、不严格审查或故意让虚假资料通过
风险点
通知
防控措施
1、做到一次性告知所需材料，服务热情周到
2、严格按规定程序办理3、明确办理标准责任主体：农村财务管理股
1、擅自改变审批结果
2、违反程序、标准审批3、对符合条件的不批准
风险点
实施审计提交审计报告
防控措施
1、严格按照规定程序标准进行审计，加强监督
2、建立问责机制，对违反规定的人严肃处理
责任主体：农村财务管理股
1、对法定职权范围内应当作出审计处理的违法违规行为未按规定作出审计处理，或者作出的审计处理措置不当
2、对审计发现问题应当处理的未提出处理意见；
未按照规定征求被审计对象的意见，或者未充分听取被审计对象的申辩和陈述
风险点
审定报告提出处理意见
防控措施
1、健全审计发现问题整改工作机制，督促落实审计整改
2、完善分级审计质量控制体系，加强审计质量监督，严格审计质量事故责任追究
3、强化规则意识，提高审计工作制度化、规范化、程序化水平责任主体：分管领导
1、没有认真审查，造成审计结果和实际情况不一致2、超出法定职权、未按法定程序对被审计单位违反国家规定的财政收支、财务收支行为作出审计结果3、结案没有按程序审批
风险点
作出结论
防控措施
1、对案卷处理进行查处，加强对审计实施过程的监督
2、健全审计发现问题整改机制，督促落实审计整改
3、加强政务公开，加强对审计工作的监督检查责任主体：中心主任
办结
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